Наследственный договор в нотариальной практике

Наследственный договор в нотариальной практике

Примечание. Эта же статья на украинском языке.

Особое место среди норм гражданского права, которые регулируют отношения наследования, занимают нормы, касающиеся наследственного договора, который является абсолютной новеллой Гражданского кодекса Украины 2003 года, поскольку он не был предусмотрен ни Гражданским кодексом Украинской ССР 1922 года, ни Гражданским кодексом ССР 1963 года, ни другими законодательными актами в области регулирования наследственных отношений.

Наследственный договор получил свое признание со времен рецепции римского права в европейские правовые системы. Но, именно римское частное право признавало исключительно два основания для открытия наследства: по завещанию или по закону. Римское право не допускало Наследственного договора в наследстве, оно объявляло недействительными любые договоры, которые ограничивали волю завещателя, и даже договоры об отказе от наследства, что должна была открыться.

Наследственный договор с таким названием был известен и применялся на территории Украины задолго до его законодательного урегулирования в современном понимании. С распространением в 1811 году действия положений Гражданского кодекса Австрии на территории западноукраинских земель, которые находились в составе Австрийской монархии вплоть до 1933 года, начал действовать Польский кодекс обязательств. Согласно действующему на то время законодательству, наследственный договор являлся одним из оснований наследования, наряду с завещанием и законом, и считался действующим только при условии заключения его между супругами. Современное правовое регулирование института наследственного договора в Украине кардинально отличается от его правового регулирования за время пребывания западноукраинских земель в составе Австрийской монархии.

На сегодня немногие граждане знают, что кроме наследования по завещанию или по закону, имущество может перейти после смерти собственника к другому лицу на основании наследственного договора.

Законодательством Украины наследственный договор, включенный в шестую Книгу Гражданского кодекса Украины, в свою очередь, обусловливает необходимость определения правовой природы наследственного договора, установления его специфических признаков.

Гражданский Кодекс Украины (ст.1302) определения наследственного договора не содержит, описывая, зато его содержание. Согласно этой норме по наследственному договору одна сторона (приобретатель) обязуется выполнять распоряжение второй стороны (отчуждателя) и в случае его смерти приобретает право собственности на имущество отчуждателя. Однако следует отметить, что наследственный договор, предусмотренный указанной статьей, по своей сути не является «договором о наследовании», поскольку направлен на установление, прежде всего, не наследственных, а обязательственных отношений.

Из характеристики наследственного договора, содержащихся в ст.1302 Гражданского кодекса Украины, следует, что его признаками являются:

1) Наличие договоренности сторон об особом порядке определения судьбы имущества после смерти его владельца.

2) Специальный субъектный состав такой договоренности.

3) Возникновение на основании наследственного договора совокупности обязательственных и вещных отношений (обязательственных – до смерти отчуждателя, вещевых – после его смерти).

4) Возникновение права собственности на имущество отчуждателя на основании сложной юридической совокупности: заключение договора, исполнение покупателем действий, согласно распоряжений отчуждателя, смерть отчуждателя.

5) Поэтапное возникновение прав и обязанностей у его сторон (у приобретателя возникает обязанность выполнять распоряжения отчуждателя уже после заключения договора, а собственник право на имущество отчуждателя получает только после смерти последнего).

Следует отметить, что к наследственному договору не применяются нормы наследственного права. Согласно Гражданскому кодексу Украины сущность наследственного договора заключается в том, что по такому договору происходит распоряжение принадлежащим отчуждателю имуществом еще при жизни, но со вступлением приобретателя в права собственности на имущество после смерти отчуждателя.

Существенным условием наследственного договора является его предмет, которым выступает имущество отчуждателя.

Институт наследственного договора имеет более тесную связь с подотраслью обязательственного, а не наследственного права, поскольку выступает разновидностью договоров о передаче имущества в собственность. Сходство наследственного договора с наследованием проявляется в общности основного юридического основания возникновения права на наследование у наследников и права собственности у приобретателя, которым является смерть физического лица – отчуждателя.

Как уже отмечалось выше, участниками наследственного договора является отчуждатель и приобретатель. Отчуждателем в наследственном договоре может быть только физическое лицо.

В отличие от завещателя, которым может быть только дееспособное лицо (ст.1234 Гражданского Кодекса Украины). Отчуждателем по наследственному договору может быть также малолетнее, недееспособное или ограниченно дееспособное лицо. Такой вывод следует из того, что целью наследственного договора является возмездный переход имущества после смерти отчуждателя к приобретателю. «Отсрочка» передачи имущества осуществляется в интересах лица с неполной дееспособностью. Поэтому было бы нелогичным и таким, что противоречит основам гражданского законодательства (ст.3 Гражданского кодекса Украины) лишение недееспособного собственника имущества возможности использовать его в своих интересах путем заключения наследственного договора.

 Итак, отчуждателем может быть и лицо, которое не имеет полной дееспособности. Однако при этом должны применяться общие правила на законное представительство малолетних и недееспособных лиц, а также на заключении сделок несовершеннолетними и другими лицами с ограниченной дееспособностью (ст.ст.68-71, 221-224, 242 Гражданского кодекса Украины).

 Отчуждателями по наследственному договору могут выступать не только одинокие физические лица, но также супруги или один из супругов. При заключении наследственного договора приобретатель, если он является наследником по завещанию или по закону, не теряет права на наследование в той доле имущества, которая не была определена договором. Права лиц, которые в соответствии со ст.1241 Гражданского кодекса Украины имеют обязательную долю в наследстве, при заключении указанного договора законом не оговорены. Итак, отчуждатель может не учитывать при принятии наследственного договора их права на обязательную долю в имуществе, которое является предметом наследственного договора. Однако это не исключает возможности защиты этими лицами своих прав в судебном порядке.

 Особенности наследственного договора с участием супругов заключаются в том, что предметом наследственного договора может быть имущество, которое принадлежит супругам на праве общей совместной собственности, а также имущество, являющееся личной собственностью любого из супругов.

Наследственным договором может быть установлено, что в случае смерти одного из супругов наследство переходит ко второму, а в случае смерти второго из супругов его имущество переходит к приобретателю по договору.

 Приобретателем в наследственном договоре может быть физическое или юридическое лицо (ч.2 ст.1303 Гражданского кодекса Украины). При этом, физическое лицо должно иметь полную гражданскую дееспособность. Такой вывод следует из того, что от приобретателя по условиям наследственного договора может быть потребовано выполнение разнообразных действий, в том числе сделок (предоставление материальной помощи; соблюдение определенного ритуала захоронения, указанного продавцом; выполнение действий, направленных на достижение определенной общественно-полезной цели, и тому подобное).

Юридическое лицо может быть приобретателем по наследственному договору, если его гражданская правосубъектность не ограничена специальным законом, судом или учредительными документами.

 Нормы Гражданского кодекса Украины, которые определяют содержание наследственного договора, носят диспозитивный характер. Так в ст.1302 Гражданского кодекса Украины лишь упоминается о том, что приобретатель обязуется выполнять распоряжения другой стороны (отчуждателя), а после его смерти приобретает право собственности на имущество отчуждателя. При этом не указывается ни то, какие распоряжения оговариваются, ни на то, в каком объеме (полностью или частично) имущество отчуждателя переходит к приобретателю. Следовательно, и одни, и другие условия стороны могут определить на свое усмотрение.

Для заключения наследственного договора необходимым является достижение согласия сторон по всем существенным его условиям: а именно: определения имущества, которое должно перейти к приобретателю после смерти отчуждателя, перечня, характера, порядка и срока выполнения действий приобретателем. Определение конкретных существенных условий договора зависит, прежде всего, от характера отношений сторон.

 Существенным условием наследственного договора является его предмет. Предметом наследственного договора является как приобретение права собственности на имущество отчуждателя, так и действия (выполнение работ, оказание услуг) приобретателя.

 Ст.106 Гражданского кодекса Украины различает две ситуации:

1) Предметом наследственного договора является имущество, находящееся в личной собственности одного из супругов.

2) Предметом наследственного договора является имущество, которое принадлежит супругам на праве общей совместной собственности.

В случаях, когда предметом наследственного договора является имущество, которое находится в личной собственности одного из супругов, главная проблема заключается в установлении того обстоятельства, действительно ли имущество, которое является предметом наследственного договора, находится в личной собственности отчуждателя.

Поскольку закон предусматривает, что супруги – совладельцы имущества, которое есть в общей совместной собственностью, владеют и пользуются им совместно, если другое не установлено договоренностью между ними, то распоряжение имуществом, которое есть в общей совместимой собственности, осуществляется по согласию супругов (ч.2 ст.369 Гражданского кодекса Украины, ст.63,65 Семейного кодекса Украины)

 При этом, согласие совладельцев на заключение наследственного договора как сделки, подлежащей нотариальному удостоверению, должно быть выражено письменно и нотариально заверенная (ч.2 ст.369, ст.1304 Гражданского кодекса Украины).

Если один из супругов отчуждателя не согласен с исключением совместно нажитого имущества из наследственного договора, и они не пришли к согласию по поводу этого имущества в наследственном договоре, то отчуждатель может в судебном порядке определить свою долю в общем имуществе (ст.70-71 Гражданского кодекса Украины). Нотариус не имеет право брать на себя функции суда и определять долю одного из супругов в совместно нажитом имуществе и удостоверять в наследственном договоре волю отчуждателя в отношении этого имущества.

При наличии брачного договора, в котором определены права и обязанности супругов в отношении имущества, они, а также нотариус, который удостоверяет наследственный договор, обязаны руководствоваться условиями этого договора (ст.92, 97 Семейного кодекса Украины). Если отчуждателем при заключении наследственного договора были нарушены условия брачного договора, это является основанием для определения судом по иску другого супруга наследственного договора недействительным.

 Если наследственный договор заключается в отношении имущества, находящегося в общей долевой собственности, то предметом наследственного договора является не имущество как таковое, а доля в праве на него.

 При этом, имеет место коллизия норм вещного и наследственного права. Так, в соответствии с ч.3 ст.334 и ст.363 Гражданского кодекса Украины, доля в праве общей долевой собственности переходит к приобретателю с момента нотариального удостоверения договора. Однако ст.1302 Гражданского кодекса Украины прямо указывает, что право собственности у приобретателя на имущество отчуждателя возникает только после смерти последнего. Поэтому, в этом случае следует руководствоваться положениями специальной нормы (ст.1302 Гражданского кодекса Украины), которое уточняет общее правило.

 Предметом наследственного договора могут быть также обязанности приобретателя совершить определенное действие имущественного или неимущественного характера, на что указывает ст.1305 Гражданского кодекса Украины.

 Отчуждатель может возложить на приобретателя обязанность совершить действия имущественного или неимущественного характера еще при жизни отчуждателя (например, выплачивать ему определенную денежную сумму единовременно или частями). При этом может быть предусмотрено исполнение обязанности в пользу одного или нескольких лиц, которые приобретают право требования его исполнения. Например, отчуждатель может обязать приобретателя оказывать материальную помощь внуку до достижения им совершеннолетия. Право требовать выполнения обязанностей принадлежит родителям последнего.

 Приобретатель может быть обязанным выполнить определенные действия нематериального характера. Например, отчуждатель имеет право оговорить в наследственном договоре разнообразные пожелания относительно погребения, увековечения его памяти, оказание помощи родственникам и тому подобное.

 Однако в любом случае отчуждатель может обязать приобретателя выполнить действия, которые ограничивают его гражданскую правоспособность (например, отчуждатель не может ограничить покупателя в выборе места жительства, в выборе другого из супругов и тому подобное).

 Любая из сторон может признать недостаточными те условия, которые названы существенными в законе или необходимые для договора данного вида, и потребовать включения в договор дополнительных условий, без которых сделка ее не устраивает. В этом случае такие условия также приобретают значение существенных.

 Так по общему правилу, оценка стоимости действий, которые должен выполнить приобретатель, как следует из ст.1305 Гражданского кодекса Украины, не относится к числу существенных условий наследственного договора. Однако если отчуждатель хотел заключить договор только с соблюдением этого условия, а приобретатель не согласен с таким требованием, то наследственный договор нельзя считать заключенным, пока не будет достигнуто согласия сторон по этому вопросу.

 Кроме существенных, в наследственном договоре могут быть и обычные условия. В отличие от существенных, они не нуждаются в согласовании сторонами, поскольку автоматически вступают в силу с момента заключения договора. Поэтому отсутствие в содержании договора обычных условий не влияет на его действительность. Например, если при заключении наследственного договора стороны не договорились о том, кто будет осуществлять контроль за исполнением наследственного договора после смерти отчуждателя, автоматически действует условие, предусмотренное ч.3 ст.1307 Гражданского кодекса Украины, согласно которой при отсутствии специально предназначенного отчуждателем лица, контроль за выполнением наследственного договора осуществляет нотариус по месту открытия наследства.

 Случайные условия включаются в наследственный договор по усмотрению его сторон. Так же, как и обычные условия, они влияют на факт заключения договора и на его действительность. Но в отличие от обычных условий, которые предусматриваются непосредственно законом и начинают действовать в результате факта заключения договора, то случайные условия приобретают юридическое значение лишь тогда, когда они включены самими сторонами в договор. Их отсутствие влечет признание договора недействительным только в случае, если заинтересованная сторона докажет, что она требовала согласования таких условий, но они не были учтены.

 Ст.1304 Гражданского кодекса устанавливает требования к форме наследственного договора.

 Так, наследственный договор заключается в письменной форме и подлежит нотариальному удостоверению. В случае несоблюдения сторонами указанных требований наследственный договор определяется ничтожным.

 Указанные условия имеют существенное юридическое значение и применяются независимо от того, является ли предметом наследственного договора недвижимое или движимое имущество.

 Из положений главы 90 Гражданского кодекса Украины усматривается, что приобретатель осуществляет возложенные на него договором обязанности за свой счет, и не имеет права на возмещение выплат на уплату вознаграждения за счет имущества, предназначенного ему отчуждателем.

 В то же время, отчуждатель имеет право назначать лицо, которое после его смерти будет осуществлять контроль за выполнением наследственного договора.

 В случае отсутствия такого лица, контроль за выполнением наследственного договора осуществляет нотариус по месту открытия наследства.

 Учитывая указанное, наследственный договор является двусторонней сделкой, по концепции которого приобретатель обязан совершить определенные действия по указанию отчуждателя, взамен чего к нему переходит право собственности на имущество. Поэтому круг обязанностей приобретателя должен определяться уже исходя не из одностороннего волеизъявления отчуждателя, а из общего согласия сторон, учитывая договорный характер правоотношений.

 Ст.1307 Гражданского кодекса Украины устанавливает гарантии соблюдения права и законных интересов участников наследственного договора.

 С целью недопущения перехода имущества, являющегося предметом наследственного договора, третьим лицам, нотариус одновременно с удостоверением настоящего договора, накладывает на указанное имущество запрет отчуждения. Снятие запрета происходит после смерти отчуждателя на основании свидетельства о смерти.

 Завещание, составленное отчуждателем относительно имущества, указанного в наследственном договоре, является ничтожным независимо от времени его составления. Если в завещании содержится распоряжение не только относительно имущества, которое является предметом наследственного договора, но и иного имущества наследодателя, такое завещание признается недействительным только в части распоряжения имуществом, указанным в наследственном договоре.

 Изменение и прекращение наследственного договора возможны на общих или специальных основаниях.

 По общему правилу это допускается только по соглашению сторон. При этом сделка, направленная на изменение или прекращение договора, совершается в такой самой форме, в которой был совершен договор. Однако соглашением сторон может быть предусмотрен упрощенный порядок изменения или прекращения наследственного договора по согласованию сторон.

 Поскольку наследственный договор является основанием возникновения обязательств, то при решении вопросов, касающихся его изменения, расторжения, прекращения и т. п. должны учитываться соответствующие общие требования по обязательствам.

 Общим принципом изменения обязательств является согласие на это всех участников обязательства, односторонний отказ от выполнения обязательства или односторонняя смена условий договора не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом (ст.525 Гражданского кодекса Украины).

 Наилучшим основанием прекращения наследственного договора является его исполнение. Однако обязательства, возникающие на его основе, прекращаются только в случае надлежащего выполнения наследственного договора, то есть согласно условиям договора и требований актов гражданского законодательства, норм нравственности общества.

 Наследственный договор может быть также прекращен путем передачи отступного, но при условии, что на то есть согласие сторон договора. Размер, сроки и порядок его передачи устанавливаются сторонами (ст.600 Гражданского кодекса Украины).

 Прекращение наследственного договора в связи со смертью физического лица имеет место в тех случаях, когда исполнение невозможно без личного участия приобретателя, или назначений лично для отчуждателя, или обязательств, неразрывно связанных с личностью отчуждателя. Таким образом, это возможно, скорее, как исключение – необходимым условием является личный характер обязательства. В противном случае обязательства сохраняются в результате правопреемства.

 Обязательство прекращается также при ликвидации юридического лица, являющегося приобретателем, кроме случаев, предусмотренных законом (например, требования потерпевших о возмещении вреда, причиненного жизни и здоровью, в порядке правопреемства переходят к вышестоящей организации или к организации, указанной в решении о ликвидации юридического лица).

 Поскольку наследственный договор связан с личностями его участников, положениями ст.108 Гражданского кодекса Украины определено право сторон обращаться в суд с целью досрочного расторжения договора. При этом, наследственный договор может быть расторгнут как по соглашению сторон, так и в одностороннем порядке как по требованию отчуждателя, в случае невыполнения его распоряжений на приобретателем, так и по требованию приобретателя в случае невозможности выполнения им распоряжений отчуждателя. Именно суд устанавливает факт нарушения наследственного договора или невозможности его исполнения. Вместе с тем, законодатель не предусмотрел возможности контролирующего лица обратиться в суд с иском о расторжении договора в случае, если после смерти отчуждателя приобретатель не выполнил условия договора.

 По требованию приобретателя наследственный договор может быть расторгнут судом как до смерти, так и после смерти отчуждателя. Для этого должна быть установлена невозможность выполнения им распоряжений отчуждателя.

 В случае смерти приобретателя наследственный договор считается прекращенным. Если согласно наследственного договора приобретатель обязан был совершить определенные действия после смерти отчуждателя, то в случае смерти приобретателя обязанность совершить эти действия переходит к его наследникам.

 Итак, наследственный договор имеет двойственную правовую природу: он одновременно является и распоряжением на случай смерти, и договором, содержанием которого оговариваются его существенные условия.